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ACIP原創(chuàng)精讀 | 關(guān)于發(fā)明專利創(chuàng)造性問(wèn)題的答復(fù)思路淺析
2020-07-28
The Author :
作 者:馬梓洋 華進(jìn)國(guó)內(nèi)專利事業(yè)部
發(fā)表于:《專利代理》2020年第2期
本文摘要:結(jié)合處理審查意見(jiàn)創(chuàng)造性答復(fù)的具體體會(huì),以評(píng)述創(chuàng)造性的“三步法”入手,從多個(gè)角度分析論證該發(fā)明的非顯而易見(jiàn)性,為創(chuàng)造性的審查意見(jiàn)答復(fù)提供一些可行的思路。
>>> 引 言
《專利法》關(guān)于創(chuàng)造性的規(guī)定指出,發(fā)明的創(chuàng)造性是指與現(xiàn)有技術(shù)相比,發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。
從法條可以看出,《專利法》要求一件專利申請(qǐng)不僅要與現(xiàn)有技術(shù)不同,而且相對(duì)現(xiàn)有技術(shù)做出了創(chuàng)造性的貢獻(xiàn)。但是,創(chuàng)造性的貢獻(xiàn)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)踐中難以把握,因此,創(chuàng)造性的判斷通常存在兩個(gè)困境:
· 創(chuàng)造性是人的主觀評(píng)價(jià),如何統(tǒng)一不同人的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。
· 如何避免“事后諸葛亮”,在評(píng)價(jià)創(chuàng)造性時(shí),專利可能已經(jīng)發(fā)明了多年,那么如何還原發(fā)明創(chuàng)造的過(guò)程,客觀評(píng)價(jià)專利的創(chuàng)造性。
在判斷發(fā)明是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)時(shí),根據(jù)《專利審查指南》(2020 版)(以下簡(jiǎn)稱《審查指南》)的規(guī)定,通常按照三個(gè)步驟(下稱“三步法”)進(jìn)行。“三步法”的本質(zhì)是回溯了發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)生的過(guò)程,其三個(gè)步驟與發(fā)明人做出發(fā)明的過(guò)程是相類似,因此,在一定程度上解決了上述兩個(gè)困境。但是“三步法”的三個(gè)步驟是環(huán)環(huán)相扣、緊密聯(lián)系的,筆者在使用“三步法”邏輯論證創(chuàng)造性答復(fù)時(shí),往往陷入機(jī)械式的運(yùn)用中,容易將“三步法”的三個(gè)步驟割裂開(kāi)來(lái),從而無(wú)法客觀的評(píng)價(jià)創(chuàng)造性。
下面筆者將結(jié)合實(shí)際工作中的一些經(jīng)驗(yàn),提供論述創(chuàng)造性答復(fù)過(guò)程中的一些思路,供大家探討、指正。其中,在《專利法》法條中,發(fā)明和實(shí)用新型的創(chuàng)造性高度有所區(qū)分,但在實(shí)踐過(guò)程中,尤其在無(wú)效階段,發(fā)明與實(shí)用新型的創(chuàng)造性尺度越來(lái)越趨于一致,因此,本文主要以發(fā)明為例,闡述發(fā)明創(chuàng)造性答復(fù)過(guò)程中的思路。
>>> 從最接近的現(xiàn)有技術(shù)入手
最接近的現(xiàn)有技術(shù)作為現(xiàn)有技術(shù)的代表,在“三步法”中的一個(gè)作用是用于與發(fā)明進(jìn)行對(duì)比,確定發(fā)明相對(duì)現(xiàn)有技術(shù)做出的創(chuàng)新點(diǎn);另一個(gè)作用是作為重塑發(fā)明創(chuàng)造的起點(diǎn)存在。
換言之,最接近的現(xiàn)有技術(shù)是朝著發(fā)明邁出第一步的起點(diǎn),本領(lǐng)域技術(shù)人員自此起點(diǎn)出發(fā)才會(huì)最容易、最有希望到達(dá)我們所探討的發(fā)明創(chuàng)造① 。因此在答復(fù)過(guò)程中,如果發(fā)現(xiàn)審查意見(jiàn)中的最接近的現(xiàn)有技術(shù)不是貼近發(fā)明人發(fā)明創(chuàng)造實(shí)際過(guò)程中的現(xiàn)有技術(shù),從這個(gè)角度進(jìn)行答復(fù),無(wú)疑能夠增加答復(fù)創(chuàng)造性的說(shuō)服力。
在詳細(xì)介紹之前,借鑒EPO申訴委員會(huì)提出的一種分析方法,可以為我們的答復(fù)提供一些啟示。
EPO申訴委員會(huì)提出的分析方法:能會(huì)方法(could-would approach),即關(guān)鍵不是本領(lǐng)域技術(shù)人員通過(guò)修改或改變最接近的現(xiàn)有技術(shù)能(could)得到本發(fā)明,而是本領(lǐng)域技術(shù)人員在解決所存在的技術(shù)問(wèn)題的時(shí)是否期待會(huì)(would)這樣做。
進(jìn)一步而言,技術(shù)上的可行性及無(wú)障礙只是滿足再現(xiàn)性的必要條件,而不是斷定達(dá)到顯而易見(jiàn)的充分條件。因此,在判斷顯而易見(jiàn)性時(shí),應(yīng)當(dāng)充分分析本領(lǐng)域技術(shù)人員對(duì)于引入?yún)^(qū)別技術(shù)特征達(dá)到解決技術(shù)問(wèn)題的目的是否存在合理的預(yù)期。
采用逆向思維解析,在某些情況下,如若最接近的現(xiàn)有技術(shù)和區(qū)別技術(shù)特征結(jié)合無(wú)法獲得發(fā)明的技術(shù)方案、存在技術(shù)障礙或存在相悖發(fā)明的發(fā)明構(gòu)思的指引方向,本領(lǐng)域技術(shù)人員在面對(duì)所存在的技術(shù)問(wèn)題時(shí),應(yīng)當(dāng)不存在在最接近的現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上引入?yún)^(qū)別技術(shù)特征達(dá)到解決技術(shù)問(wèn)題的目的的合理預(yù)期。
下面將以此角度入手,基于本人實(shí)際代理工作中 遇到的幾種情況,進(jìn)行詳細(xì)闡述。
· 第(1)種情況
最接近的現(xiàn)有技術(shù) D1 與本發(fā)明要解決的技術(shù)問(wèn)題無(wú)關(guān)或不存在某種內(nèi)在聯(lián)系。具體而言,從 D1 與本發(fā)明的領(lǐng)域、用途、目的綜合考慮,若現(xiàn)有技術(shù)所關(guān)注的技術(shù)問(wèn)題和發(fā)明要解決的技術(shù)問(wèn)題無(wú)關(guān)或無(wú)內(nèi)在聯(lián)系,則本領(lǐng)域技術(shù)人員不可避免地從一開(kāi)始就陷入困境,難以根據(jù)D1獲得調(diào)整或改造的邏輯指引,因而 D1 客觀上并未提供通向本發(fā)明的有效路徑。
· 第(2)種情況
D1與現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合,事實(shí)上并不能獲得本申請(qǐng)的技術(shù)方案。具體而言,D1與本申請(qǐng)可能看似技術(shù)手段相似或相同,但工作原理不同,如若以 D1 為最接近的現(xiàn)有技術(shù),無(wú)法結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)獲得發(fā)明的技術(shù)方案,則說(shuō)明本領(lǐng)域技術(shù)人員難以以 D1 作為基礎(chǔ)獲得本發(fā)明,也不是指引獲得本發(fā)明最有希望的起點(diǎn),同樣談不上存在合理的預(yù)期,因此就沒(méi)有技術(shù)啟示。
· 第(3)種情況
如果 D1 中的多個(gè)技術(shù)特征之間緊密聯(lián)系、相互依存,通過(guò)協(xié)同作用共同解決同一個(gè)技術(shù)問(wèn)題、產(chǎn)生關(guān)聯(lián)的技術(shù)效果,此時(shí),D1也應(yīng)當(dāng)作為一個(gè)整體來(lái)考慮。
具體到一種情況,假設(shè) D1 與區(qū)別技術(shù)特征結(jié)合,需要犧牲 D1 整體方案中的其他技術(shù)特征。此時(shí),應(yīng)當(dāng)考慮作為本領(lǐng)域技術(shù)人員是否有動(dòng)機(jī)去刪除其他技術(shù)特征,而引入?yún)^(qū)別技術(shù)特征。若伴隨著技術(shù)的發(fā)展,考慮到 D1 的技術(shù)領(lǐng)域、用途、發(fā)明構(gòu)思等,本領(lǐng)域技術(shù)人員通常不會(huì)輕易刪除其他技術(shù)特征,而去結(jié)合區(qū)別技術(shù)特征。此時(shí),D1與現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合存在一定的障礙,也就沒(méi)有技術(shù)啟示。
具體到另一種情況,假設(shè)特征A是D1為解決其所提出的技術(shù)問(wèn)題的關(guān)鍵所在,屬于D1的發(fā)明構(gòu)思關(guān)注的關(guān)鍵技術(shù)特征。由此,在D1的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)時(shí),本領(lǐng)域技術(shù)人員通常不會(huì)采用區(qū)別特征替代特征A,此時(shí),利用區(qū)別技術(shù)特征代替特征 A 達(dá)到解決技術(shù)問(wèn)題的目的不存在合理的預(yù)期,也就沒(méi)有技術(shù)啟示。
· 第(4)種情況
第(4)種情況同第(3)種情況,假設(shè) D1 與現(xiàn)有技術(shù)D2結(jié)合,D2公開(kāi)的某技術(shù)手段與其整體技術(shù)方案密不可分,通常難以機(jī)械地將其從整體技術(shù)方案中孤立出來(lái),再結(jié)合到另一種以不同的方式或結(jié)構(gòu)工作、運(yùn)行的現(xiàn)有技術(shù) D1 中,此時(shí),也難以有技術(shù)啟示。
>>> 從發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題入手
《審查指南》指出發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題為“三步法”中第三步中的技術(shù)啟示尋找確立了方向,也是在最接近現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上重塑發(fā)明的推動(dòng)力。但是,在審查實(shí)踐中,審查意見(jiàn)往往弱化實(shí)際解決技術(shù)問(wèn)題的確定過(guò)程,將重點(diǎn)放在“三步法”的第三步,因此,若發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題認(rèn)定錯(cuò)誤或出現(xiàn)偏差,會(huì)影響到第三步中是否有技術(shù)啟示的判斷。
下面將以此角度入手,通過(guò)實(shí)際工作中的幾種情況進(jìn)行說(shuō)明。
· 第(1)種情況
第(1)種情況為確定發(fā)明實(shí)際確定的技術(shù)問(wèn)題,不應(yīng)帶有為解決技術(shù)問(wèn)題提出的技術(shù)思路、技術(shù)手段以及引入相應(yīng)技術(shù)手段的指引。
《審查指南》第二部分第四章第 3.2.1.1 節(jié)的修改中,明確了區(qū)別技術(shù)特征所達(dá)到的技術(shù)效果是要在要求保護(hù)的發(fā)明所達(dá)到的效果,才能夠根據(jù)此技術(shù)效果確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題。具體而言,如果沒(méi)有分析區(qū)別技術(shù)特征在發(fā)明中所達(dá)到的技術(shù)效果,直接在確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題中帶有解決技術(shù)問(wèn)題提出的技術(shù)手段或指引,則實(shí)質(zhì)上是技術(shù)手段和技術(shù)手段的比對(duì)。假若現(xiàn)有技術(shù)中的技術(shù)手段和本發(fā)明中所采用的技術(shù)手段相同,那么會(huì)武斷認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)給出了技術(shù)啟示,而不會(huì)考慮區(qū)別技術(shù)特征在本發(fā)明和現(xiàn)有技術(shù)中所起的作用是否相同,容易陷入“事后諸葛亮”的誤區(qū)。
· 第(2)種情況
在第(2)種情況的審查意見(jiàn)中經(jīng)常出現(xiàn)所確定的技術(shù)問(wèn)題為上位化概念的問(wèn)題,具體而言,技術(shù)問(wèn)題是基于技術(shù)效果確定,而發(fā)明實(shí)際在某個(gè)較小范圍(下位概念)產(chǎn)生優(yōu)于現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)效果。審查員將技術(shù)問(wèn)題上位化,從而導(dǎo)致體現(xiàn)不出發(fā)明相較于現(xiàn)有技術(shù)的優(yōu)點(diǎn)。因此,答復(fù)過(guò)程中,可以基于區(qū)別技術(shù)特征給發(fā)明帶來(lái)的相較于現(xiàn)有技術(shù)的優(yōu)點(diǎn),確定合理的發(fā)明解決的技術(shù)問(wèn)題,從而抓住問(wèn)題的本質(zhì)。
· 第(3)種情況
第(3)種情況為對(duì)發(fā)現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題的難易程度的考量。如果現(xiàn)有技術(shù)中長(zhǎng)時(shí)間存在某種缺陷,但直至申請(qǐng)日仍沒(méi)有認(rèn)識(shí)到導(dǎo)致該技術(shù)缺陷的技術(shù)問(wèn)題所在,使所屬領(lǐng)域技術(shù)人員不能以解決該技術(shù)問(wèn)題為目的針對(duì)性改進(jìn),則意味著所屬領(lǐng)域技術(shù)人員不具備改進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)的動(dòng)機(jī),也就沒(méi)有技術(shù)啟示。
>>> 從現(xiàn)有技術(shù)是否給出技術(shù)啟示的角度出發(fā)
“三步法”的第三步,包括了對(duì)現(xiàn)有技術(shù)公開(kāi)的事實(shí)的認(rèn)定過(guò)程,也包括基于事實(shí)進(jìn)行的法律適用以判斷是否有技術(shù)啟示的過(guò)程。因此,相比于第一步和第二步更容易具有主觀性。
具體而言,技術(shù)啟示實(shí)質(zhì)就是本領(lǐng)域技術(shù)人員對(duì)現(xiàn)有技術(shù)做出改進(jìn)的動(dòng)機(jī),而何為改進(jìn)的動(dòng)機(jī),即是本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠獲得利好,進(jìn)一步而言是能夠獲得改進(jìn)的技術(shù)效果。所以,如果現(xiàn)有技術(shù)給出能夠獲得改進(jìn)的技術(shù)效果,則現(xiàn)有技術(shù)存在前述的技術(shù)啟示。
(1)本發(fā)明相對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)D1,具有區(qū)別技術(shù)特征,其余對(duì)比文件沒(méi)有公開(kāi)區(qū)別技術(shù)特征,且區(qū)別技術(shù)特征也不是公知常識(shí),則現(xiàn)有技術(shù)并未給出相關(guān)技術(shù)啟示。進(jìn)一步而言,現(xiàn)有技術(shù)沒(méi)有揭示區(qū)別技術(shù)特征,也就沒(méi)有揭示通過(guò)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)改進(jìn)能夠獲得的技術(shù)效果,因此,不存在技術(shù)啟示。
(2)本發(fā)明相對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)D1,具有區(qū)別技術(shù)特征,其余對(duì)比文件公開(kāi)了區(qū)別技術(shù)特征,但其余對(duì)比文件中相關(guān)技術(shù)特征在其技術(shù)方案中的作用與區(qū)別技術(shù)特征在本申請(qǐng)中的作用不同。由于區(qū)別技術(shù)特征在現(xiàn)有技術(shù)中所起的作用不同,意味著對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)獲得技術(shù)效果沒(méi)有合理的預(yù)期,則現(xiàn)有技術(shù)并未給出相關(guān)技術(shù)啟示,使得本領(lǐng)域技術(shù)人員沒(méi)有動(dòng)機(jī)將區(qū)別技術(shù)特征應(yīng)用于現(xiàn)有技術(shù) D1 中,以解決其存在的技術(shù)問(wèn)題。
(3)基于該角度,應(yīng)關(guān)注以下情況,即當(dāng)區(qū)別技術(shù)特征被分別公開(kāi)于不同(多個(gè))的現(xiàn)有技術(shù)(對(duì)比文件)中,但現(xiàn)有技術(shù)中沒(méi)有給出將上述區(qū)別技術(shù)特征相互結(jié)合解決發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)啟示,因此對(duì)比文件的結(jié)合不足以否定創(chuàng)造性。原因是審查意見(jiàn)忽視了技術(shù)特征之間的關(guān)系,將完整的技術(shù)手段割裂,出現(xiàn)技術(shù)特征碎片化的現(xiàn)象,將散落于不同現(xiàn)有技術(shù)中的零散技術(shù)特征或僅僅是技術(shù)特征簡(jiǎn)單拼湊在一起,而不考慮碎片化的區(qū)別技術(shù)特征之間相互關(guān)聯(lián)在發(fā)明中所達(dá)到的技術(shù)效果,從而認(rèn)為存在技術(shù)啟示。
(4)對(duì)于《專利法》第 26 條第 3 款和第 22 條第3款混淆的情況,即本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)說(shuō)明書記載的內(nèi)容能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的技術(shù)方案,并不必然在現(xiàn)有技術(shù)的情況下能夠得到發(fā)明的技術(shù)方案。換言之,是否有能力這么做和是否有充分把握確實(shí)這樣做是不同邏輯,存在事后諸葛亮的嫌疑。②
具體到一種情況中:如果一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造與現(xiàn)有技術(shù)存在區(qū)別技術(shù)特征,且區(qū)別技術(shù)特征是本領(lǐng)域技術(shù)人員在眾多技術(shù)手段中可能采取的一種手段。本領(lǐng)域技術(shù)人員在最接近的現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上為解決某一技術(shù)問(wèn)題可能采取多種技術(shù)手段,而本發(fā)明的技術(shù)手段并非是多種技術(shù)特征中必然選擇的一種,那么在判斷是否有技術(shù)啟示時(shí),不能簡(jiǎn)單地得出本發(fā)明不具有創(chuàng)造性的結(jié)論。
具體到另一種情況中:如果所屬領(lǐng)域技術(shù)人員因?qū)е氯毕荽嬖诘脑虮姸喽y以找到,致使不清楚區(qū)別技術(shù)特征與克服缺陷之間是否必然存在關(guān)系,則所屬領(lǐng)域技術(shù)人員不會(huì)有動(dòng)機(jī)這么去做,也就沒(méi)有技術(shù)啟示。換言之,在技術(shù)角度上,解決技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)手段是簡(jiǎn)單的,但是本領(lǐng)域技術(shù)人員不清楚該技術(shù)手段與克服缺陷之間是否必然存在關(guān)系,從而無(wú)法對(duì)將區(qū)別技術(shù)特征引入現(xiàn)有技術(shù)后能夠克服缺陷產(chǎn)生合理預(yù)期。
(5)發(fā)明構(gòu)思一旦提出,會(huì)指引發(fā)明人選取具體的技術(shù)手段對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改造以解決其存在的技術(shù)問(wèn)題,從而完成發(fā)明創(chuàng)造。具體到專利文件,發(fā)明構(gòu)思是指發(fā)明人對(duì)自身所認(rèn)識(shí)到的現(xiàn)有技術(shù)(往往是背景技術(shù)中記載)中存在的缺陷提出的解決思路。③
假設(shè)D1與D2結(jié)合,這種結(jié)合不應(yīng)該違背D1和/或D2的發(fā)明構(gòu)思。在判斷能夠?qū)2公開(kāi)的技術(shù)特征應(yīng)用于 D1 時(shí),應(yīng)當(dāng)首先考慮二者在發(fā)明構(gòu)思方面的差異是否帶來(lái)技術(shù)結(jié)合的障礙。
(6)某些發(fā)明創(chuàng)造,對(duì)于所屬領(lǐng)域技術(shù)人員而言,在申請(qǐng)日前,可以借鑒的現(xiàn)有技術(shù)信息相對(duì)較少,或者對(duì)技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)手段缺乏成熟的認(rèn)識(shí)(例如,僅僅揭示籠統(tǒng)的概念),需要更多的探索、思考和嘗試,這種發(fā)明創(chuàng)造的因?yàn)槿狈ΜF(xiàn)有技術(shù)的教導(dǎo)和對(duì)所做改進(jìn)成功預(yù)期而需付出創(chuàng)造性的勞動(dòng)。答復(fù)審查意見(jiàn)中,可以按照技術(shù)問(wèn)題→技術(shù)原理→技術(shù)手段重塑研發(fā)歷程,并舉證申請(qǐng)日前對(duì)于涉及相關(guān)技術(shù)的現(xiàn)有技術(shù),從而證明在最接近的現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上,需要付出《專利法》意義上的創(chuàng)造性勞動(dòng)才能實(shí)現(xiàn),并不是容易想到。
(7)從現(xiàn)有技術(shù)是否具有相反的技術(shù)教導(dǎo)的角度,論述現(xiàn)有技術(shù)不存在技術(shù)啟示。如果現(xiàn)有技術(shù)中具有相反的技術(shù)教導(dǎo),則本領(lǐng)域技術(shù)人員不具備改進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)的動(dòng)機(jī)。
>>> 結(jié) 語(yǔ)
以上提供了一些撰寫創(chuàng)造性答復(fù)的思路,但需要注意的是,部分審查意見(jiàn)及答復(fù)中,對(duì)于“區(qū)別技術(shù)特征在發(fā)明中的技術(shù)效果”“合理的預(yù)期”重視程度不夠,導(dǎo)致“本領(lǐng)域技術(shù)人員”的能力認(rèn)定、“顯而易見(jiàn)”的判斷在實(shí)踐中缺乏標(biāo)準(zhǔn),并容易將“三步法”的三個(gè)步驟割裂開(kāi)來(lái)。筆者認(rèn)為,答復(fù)審查意見(jiàn)中,重視區(qū)別技術(shù)特征的技術(shù)效果,并引入“合理的預(yù)期”,貫穿“三步法”的邏輯論證中,創(chuàng)造性的評(píng)價(jià)將更為客觀。
參考資料:
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② 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì).專利復(fù)審委員會(huì)案例詮釋—?jiǎng)?chuàng)造性[M].北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2016.
③ 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì).以案說(shuō)法—專利復(fù)審、無(wú)效典型案例指引[M].北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2018.
擁有多年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)經(jīng)驗(yàn),研發(fā)經(jīng)驗(yàn),以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和事務(wù)經(jīng)驗(yàn)。擅長(zhǎng)為機(jī)電、光電等不同領(lǐng)域企業(yè)提供專利檢索分析、專利代理、專利復(fù)審。先后處理了大量專利申請(qǐng)、答辯,并在專利挖掘、布局和培訓(xùn)等方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn),可為客戶提供高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)。
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